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La proyección de la técnica europea del "compliance" y su aplicacion al derecho urbanístico
Abstract
El compliance o "programa de cumplimiento" es una figura que se encuadra dentro de las denominadas "medidas de autocorrección". A partir de las mismas, el poder público impulsa el autocontrol por parte de las empresas privadas y su funcionamiento con pleno respeto a la legalidad. Pese a la larga tradición que existe en relación al compliance y los programas de clemencia tanto en Estados Unidos como en la Unión Europea, cuenta con poco desarrollo en el ordenamiento español. La transposición de las últimas directivas europeas en materia de contratación pública, supone una oportunidad para regular la figura con mayor detalle. En el presente artículo estudiamos su incidencia en el ámbito de la regulación urbanística a partir de su incorporación a la normativa estatal en materia de contratación pública.
Esse trabalho tem enquanto objetivo verificar as relações desenvolvidas entre Direito Processual e democracia, tomando-se o caso da tutela difusa urbanística enquanto norte para compreender quais diretrizes teóricas democráticas podem fazer do processo um espaço para a participação popular, num sentido de democracia que transcenda o caráter meramente procedural que subjugue a soberania popular. O problema que rege esse estudo é entender de qual matriz teórica estamos a tratar em instrumentos como o art. 43 do Estatuto da Cidade que exige uma gestão democrática da cidade. A hipótese, nesse sentido, é de que estamos a falar de uma tipologia diversa de democracia, que, assim, não se contenta tão somente com os instrumentos alistados nesse intento normativo, de modo que o Judiciário também assume função de resguardo para perceber o quanto a participação popular foi assimilada e buscada pelos gestores urbanos. A metodologia assume feições de revisão bibliográfica qualitativa e narrativa, que, por vezes, assume análises de teor documental e elementos de literatura cinza, sempre os distinguindo dos textos com controle rigoroso pelos pares. A lacuna de pesquisa, ou o ponto de inovação pretendido, é a dedução de alguns subsídios teóricos para tornar mais clara a relação entre o processo e as acepções de democracia que esse instituto possa comportar. Em conclusão, alistam-se algumas dessas diretrizes teóricas que passam pela seguinte por delimitação teórica que abordar temas como cuidados para criação judicial no setor urbanístico e produção de guias para se avaliar a (im)pertinência do controle processual de políticas públicas citadinas.
la corrupción es un grave problema que perjudica el desarrollo económico, político y social de un país. Su generalización más allá de las fronteras nacionales, preocupa a todos los Estados. Es por ello que, junto a las normativas internas, en los últimos años se han multiplicado los convenios internacionales para prevenir y reprimir las conductas corruptas. En esa línea de actuación se encuentra también la Unión Europea y sus Estados miembros que, desde distintos frentes, vienen desarrollando una política global de lucha contra la corrupción. Uno de sus ámbitos de acción es el de la contratación pública al ser éste uno de los sectores más expuestos al riesgo de corrupción. Este artículo presenta alguna de las medidas adoptadas desde la normativa contractual para reducir el riesgo de favoritismo y corrupción en las adquisiciones públicas.
ustelkeria arazo larria da eta eragin txarra du herrialde baten ekonomia, politika eta gizarte garapenean. Estatuetako mugak gainditu dituenez, estatu guztien kezka da. Hori dela eta, estatuen barruko araudiekin batera, azken urteotan nazioarteko hitzarmenak ugaldu dira jarrera ustelei aurrea hartzeko eta horiek jazartzeko. Ildo horretatik ere doaz Europako Batasuna eta estatu kideak, eta fronte desberdinetatik, ustelkeriaren aurkako politika globala ari dira garatzen. Jarduketa eremu bat kontratazio publikoa da, sektore horretan ustelkeria errazago gerta daitekeelako. Artikulu honetan, eskuraketa publikoetan kutunkeria eta ustelkeria gertatzeko arriskua murrizteko hartutako neurri batzuk azaltzen dira.
corruption is a serious problem that is detrimental to the social, economic and political development of any country. Its extension across national frontiers is a source of concern for all States. Hence, in addition to specific domestic regulations, international conventions have multiplied in recent years to prevent and to curb corrupt practices. The European Union is also moving down this road and has developed a global policy to combat corruption on various fronts. One of its areas of action is public procurement; since 2004, Directives on public procurement have provided for the mandatory exclusion from the tendering process of those tenderers who have been convicted in a final sentence of offences involving corruption. The present article approaches the study of these measures and examines their contribution to the fight against corruption in the context of public procurement.
En el presente trabajo se aborda el estudio de la Junta de Compensación, figura clave del Derecho Urbanístico Español, desde su configuración inicial por la Ley sobre Régimen de Suelo y Ordenación Urbana de 1956 hasta nuestros días. El primer capítulo contiene un análisis en clave urbanística de la Constitución Española, donde se encuentra el fundamento de los principios de dirección y control públicos e iniciativa de los particulares en la actividad urbanística, con especial atención al derecho de propiedad y a su configuración en los Ordenamientos Español y Europeo. El segundo capítulo aborda la determinación de la naturaleza jurídica del ente a partir del análisis, tanto de sus características como de las similitudes y diferencias que guarda con otros afines -fundamentalmente dentro del ámbito de la denominada Adminis-tración Corporativa-. El último se dedica al estudio del régimen jurídico de la Junta de Compensación en las legislaciones estatal y autonómicas desde su nacimiento hasta su extinción. De interés para juristas (abogados, registradores, notarios, jueces, secretarios de Administración Local), Instituciones Públicas Estatales, Autonómicas y Locales e Instituciones Académicas.
La contratación pública es una de las causa de la corrupción. Además de la dimensión punitiva es necesario explorar otras aproximaciones que parten de la perspectiva preventiva. Son las técnicas de compliance y de self-cleaning, de inspiración anglosajona. La Unión Europea acaba de regular en su Directiva de contratación pública de 2014 el self-cleaning estableciendo una serie de características que deberán ser desarrolladas por los Estados Miembros
Under the Sentencing Reform Act of 1984, The United States Sentencing Commission is responsible for the creation and promulgation of the Federal Sentencing Guidelines. In 1991, the Sentencing Commission created a new chapter to the Federal Sentencing Guidelines that applied specifically to organizational offenders. This article provides an overview of the effect of the 1991 organizational Guidelines on corporate behavior. It argues that the purposes and procedures of the Guidelines give organizations an incentive to implement effective compliance policies while focusing on deterrence rather than punishment. Furthermore, the Guidelines have had a significant impact on sentencing, corporate culture, corporate law, and government regulation. Amongst the salutary effects of the Guidelines are the increasing of fine amounts paid by organizational offenders, creating positions responsible for compliance and ethics at many organizations, and expanding corporate liability to shareholders. Because of its demonstrably wide impact, the Guidelines are a positive step toward corporate compliance with government regulation. Furthermore, the Guidelines are an effective mechanism by which to encourage corporations to be compliant, ethical organizations.
Introducción a la ética administrativa y su opuesto: la corrupción. Se analizan variables como el desarrollo moral individual, el régimen político al que se sirve, la cultura política, las teorías morales de referencia y la cultura corporativa o el profesionalismo del servicio civil.
El Estado social de Derecho en la Constitución
- E Carmona Cuenca
CARMONA CUENCA, E., El Estado social de Derecho en la Constitución, Consejo Económico y Social, Madrid, 2000
«¿Programas de cumplimiento como forma de autorregulación regulada?
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COCA VILA, I.: «¿Programas de cumplimiento como forma de autorregulación regulada?» en SILVA SÁNCHEZ, J.-M. (Dir.) y MONTANER FERNÁNDEZ, R. (Coord.):
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Los principales instrumentos de financiación procedentes del urbanismo, El Consultor -La Ley
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COLBI CACHÁ, F. A.: Los principales instrumentos de financiación procedentes del urbanismo, El Consultor -La Ley 2004, pp. 234 a 248
Urbanismo y contratación pública
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GÓMEZ MANRESA, M. F.: Urbanismo y contratación pública, Aranzadi, Cizur Menor, 2010
«Informe NOLAN (Normas de conducta de la vida públi-ca)», Gestión y análisis de políticas públicas 5-6
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MARTÍNEZ BARGUEÑO, M.: «Informe NOLAN (Normas de conducta de la vida públi-ca)», Gestión y análisis de políticas públicas 5-6, 1996, pp. 209 a 214
Contratación pública y transparencia, El consultor
- J M Martínez Fernández
MARTÍNEZ FERNÁNDEZ, J. M.: Contratación pública y transparencia, El consultor, Madrid, 2016
Derecho administrativo sancionador, quinta edición, Tecnos, Madrid
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NIETO GONZÁLEZ, A.: Derecho administrativo sancionador, quinta edición, Tecnos, Madrid, 2012
Public Compliance": sobre la prevención de la corrupción en las administraciones públicas
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NIETO MARTÍN, A.: «De la Ética Pública al "Public Compliance": sobre la prevención de
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CALATAYUD (Coords.): Public compliance: prevención de la corrupción en administraciones públicas y partidos políticos, Tirant lo Blanch, Valencia, 2014, pp. 17 a 42
Compliance y responsabilidad penal corporativa
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PALMA HERRERA, J. M. y AGUILERA GORDILLO, J. M.: Compliance y responsabilidad
penal corporativa, Aranzadi, Cizur Menor, 2017
EU procurement law, segunda edición
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European Administrative Law in the Constitutional Treaty
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NIETO GARRIDO, E. y MARTÍN DELGADO, I.: European Administrative Law in the Constitutional Treaty, Hart Publishing, Oxford, 2007
La potestad de planeamiento bajo el estado social, autonómico y democrático de derecho
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PARDO ÁLVAREZ, M.: La potestad de planeamiento bajo el estado social, autonómico y democrático de derecho, Marcial Pons, Madrid, 2005
El estado vigilante: consideraciones jurídicas sobre la función inspectora de la Administración
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RIVERO ORTEGA, R.: El estado vigilante: consideraciones jurídicas sobre la función inspectora de la Administración, Tecnos, Madrid, 1999
La administración del estado social
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RODRÍGUEZ DE SANTIAGO, J. M.: La administración del estado social, Marcial Pons,
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Coord.): Compliance. Como gestionar los riesgos normativos en la empresa
- C A Sáiz Peña
SÁIZ PEÑA, C. A. (Coord.): Compliance. Como gestionar los riesgos normativos en la empresa, Aranzadi, Cizur Menor, 2015
El derecho de acceso a la información y el control de la gestión administrativa: un comentario sobre la aptitud de la Ley de Transparencia para contribuir al objetivo de alcanzar una Administración sostenible
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SENDÍN GARCÍA, M. A.: «El derecho de acceso a la información y el control de la gestión
administrativa: un comentario sobre la aptitud de la Ley de Transparencia para contribuir al objetivo de alcanzar una Administración sostenible» en RIVERO ORTEGA, R.
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«Características y situación actual de la política de clemencia», Cuadernos europeos de Deusto 38
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VARELA GONZÁLEZ, J. A.: «Características y situación actual de la política de clemencia», Cuadernos europeos de Deusto 38, 2008, pp. 203 a 247
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VOLKOV, M.: Corruption, crime and compliance, Ethics 360, Singapur, 2011