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Negotiating Non-Contention: Civil Recovery and Deferred Prosecution in Response to Transnational Corporate Bribery

Authors:

Abstract

While corporate bribery is a serious crime, that seriousness is often not reflected in the state’s criminal justice response. Due to a variety of reasons, it is rare that companies are prosecuted in England and Wales for bribery. Over the past decade, two alternative approaches have been relied upon to respond to such crime, reflecting a strategic preference for negotiation, rather than contention, and a sanctioning preference characterised by deferred or non-prosecution. The chapter explores this negotiation of non-contention, seeking to understand its nature and purpose by detailing the use of two non-prosecution based approaches – specifically civil recovery and deferred prosecution agreements (DPAs) – towards corporate bribery. For each of these, the chapter will examine how these tools came to the fore of tackling corporate bribery, the advantages/disadvantages of each, and how they are used in practice with reference to leading cases. We conclude by raising the question of whether negotiated non-contention is emerging as the ‘new’ accommodation of corporate bribery.
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Nicholas Lord
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... In the case of Rolls Royce, the company had used a network of agents to bribe officials in at least seven different countries to win lucrative contracts over several decades, making an estimated 4 DPAs became available to the Director of the SFO following their legal establishment through the Crime and Courts Act 2013, Schedule 17. For further analysis of the use of DPAs see Lord and King (2018). £258.2m in profit 5 . ...
Article
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This article analyses a recent policy shift in the UK towards criminalising corporate failures to prevent serious and organised crimes that occur within their organisational structures and business operations. More specifically, through legal and normative compulsion (variously persuasive), the state has sought to change the behaviour of otherwise non-criminal, commercial enterprises by requiring the implementation of internal procedures and systems considered adequate, or reasonable, enough to prevent serious crimes. In this article we focus on the three phenomena that have emerged most prominently in relation to this policy shift: i. corporate bribery in international business, ii. the facilitation of (transnational) tax noncompliance and iii. modern slavery in supply networks. In relation to these three major social issues, we foreground the failures of corporations, their policies, procedures, cultures and structures, to prevent their employees, subsidiaries and associated persons engaging in or facilitating such serious criminal behaviours i.e. the 'organisational component'. We conclude by arguing in favour of holding corporations to account for failures to prevent serious crimes within their organisational structure but identify issues in the conceptualisation and operationalisation of such offences.
Chapter
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Deferred Prosecution Agreements (DPAs) were introduced in England and Wales in 2014 and five such Agreements have been negotiated to date. Yet, DPAs have not been without controversy. There have been particular concerns relating to the lack of prosecutions brought against individuals; the necessity of self-reporting (and discounted penalties even absent a self-report); as well as the dearth of prosecutions against corporates who have not engaged with the DPA regime. Notwithstanding such concerns, however, DPAs evidently have strong support from parliament, law enforcement and the judiciary. Against that backdrop, this chapter examines experiences to date in England and Wales. The chapter analyses the underlying and purpose of the DPA regime; the approach in each of the Agreements negotiated to date; and what a ‘principled’ DPA regime might look like.
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