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Abstract and Figures

Este artículo compara los efectos de los programas de renta básica con los de transferencias condicionadas que se han adoptado en América Latina, tomando el Programa Oportunidades en un área metropolitana de México. Mediante una estimación de tipo Kernel se encontró que no existen diferencias estadísticas en el ingreso de los hogares que tienen y los que no tienen transferencias condicionadas. En cambio, un ingreso equivalente al umbral de extrema pobreza o de un salario mínimo genera diferencias estadísticamente significativas en el poder adquisitivo que ayudan a superar la pobreza extrema.
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R  E I, . , .º ,  /, .-
Oscar Alfonso Martínez Martínez*
TRANSFERENCIAS MONETARIAS
UNIVERSALES E INGRESO.
SIMULACIÓN EN UNA ZONA
MEXICANA
La crisis que empezó en 2008 tuvo graves efectos en México, en
materia de desempleo y pobreza; no solo debido a la contracción
causada por la caída de la economía estadounidense sino también al
brote de gripe aviar1. Esos efectos obedecen al fuerte descenso de
las remesas internacionales y a la reducción de las exportaciones. El
consumo interno fue afectado por la baja generación de empleos,
el aumento del desempleo y la pérdida de poder adquisitivo de los
salarios. El número de desempleados aumentó en forma continua
desde el tercer trimestre de 2008 hasta el cuarto trimestre de 2011,
cuando más de 2 millones de personas económicamente activas ha-
bían perdido su empleo por causa de la crisis (ENOE, 2008 a 2011).
Estos resultados indican la debilidad del mercado laboral y su fuerte
dependencia de la economía estadounidense, la cual condiciona la
recuperación de la economía mexicana.
A diferencia de China y Brasil, que adoptaron paquetes fiscales
de estímulo a la economía como instrumentos contracíclicos, el go-
bierno mexicano tuvo una actitud pasiva, y las medidas que adoptó
no incentivaron la generación de empleos en las empresas, en especial
en las pequeñas y medianas.
Las personas que perdieron su empleo durante la crisis, sumadas a
los miles de desempleados desde antes, enfrentan graves dificultades
para cubrir los gastos del hogar, y carecen de un programa federal,
como el seguro de desempleo (salvo en el Distrito Federal, donde
* Doctor en Políticas Comparadas de Bienestar Social, Universidad Autónoma
de Nuevo León, México, profesor de la Universidad Iberoamericana de México,
[oscar.martinez@ibero.mx]. Fecha de recepción: 27 de junio de 2011, fecha de
modificación: 18 de julio de 2012, fecha de aceptación: 23 de abril de 2013.
1 La gripe A1HN1 ocasionó un fuerte descenso de la actividad económica,
cercano al 0,8 % del PIB.
se estableció hace algunos años, con limitaciones) o de ingresos
que les proporcionen una remuneración mientras estén sin trabajo,
una situación que ya no es coyuntural sino estructural, y cuya so-
lución puede tardar mucho tiempo. Además, si el actual seguro de
desempleo se extendiera a nivel federal, solo funcionaría cuando el
desempleo es de corta duración (hasta 6 meses), y el tiempo para
encontrar empleo es cada vez más prolongado. Esto lleva a pregun-
tar si un seguro de esta clase es efectivo para enfrentar la falta de
oportunidades laborales.
Por otra parte, aunque los programas sociales pretenden mejorar
la situación social de las personas, el número de pobres aumentó
fuertemente entre 2006 y 2010 (cuadro 1)2. En 2010, había un poco
más de 21,1 millones de pobres alimentarios, casi 30 millones de
capacidades y 57,6 millones de patrimonio.
Cuadro 1
Porcentajes de personas pobres
Tipo de pobreza 2006 2008 2010
Alimentaria 13,8 18,2 18,8
Capacidades 20,7 25,1 26,7
Patrimonial 42,6 47,4 51,3
Fuente: Coneval, Encuesta Nacional de Gastos e Ingresos de los Hogares, 2006 a 2010.
Aunque sean discutibles las causas de este aumento de la pobreza, se
debe subrayar que estas cifras reflejan la falta de políticas que ayuden
a proporcionar un ingreso sostenido y cubran todas las formas de
pobreza. El programa de transferencias monetarias más grande es el
Programa Oportunidades (PrOp), que beneficia a casi 6 millones de
hogares, unos 23,2 millones de personas (suponiendo que está bien
focalizado), pero deja por fuera millones de pobres.
Un grupo de especial importancia es el de los adultos mayores.
El porcentaje de personas de 65 años y más que no trabajaban y no
recibían pensión en 2008 era del 46,2%. Dentro del 20% de los más
2 A finales de 2009 el Consejo Nacional de Evaluación (Coneval) generó una
metodología para medir la pobreza de una manera multidimensional, en donde se
integran otras variables diferentes al ingreso. Sin embargo, para este documento
se consideró conveniente realizarlo por medio de las tres líneas de la pobreza que
de acuerdo al órgano antes señalado se definen de la siguiente manera: a) pobreza
alimentaria, que corresponde a todas aquellas personas que aun utilizando todo el
ingreso disponible en el hogar no podrían adquirir una canasta básica alimentaria;
b) pobreza de capacidades, que corresponden a todas aquellas personas que aun
dedicando el ingreso total del hogar no pueden adquirir el valor de la canasta
alimentaria y efectuar los gastos necesarios en salud y educación; c) pobreza
de patrimonio, que corresponde a todas aquellas personas que aun dedicando
el ingreso total del hogar no pueden adquirir la canasta alimentaria, así como
realizar los gastos necesarios en salud, vestido, vivienda, transporte y educación.
Oscar Alfonso Martínez Martínez
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R  E I, . , .º ,  /, . -
pobres, representa el 70,2% (Coneval, 2009). Estas cifras apenas dan
una idea de su vulnerabilidad en términos de poder adquisitivo y de
su dependencia de otros miembros del hogar.
Aunque se han hecho esfuerzos importantes, a nivel federal y es-
tatal, para otorgar una pensión no contributiva, esta no cubre toda la
población de 65 a 69 años a pesar de que son adultos mayores, pues
por lo regular se otorga a partir de los 70 años. Además, no opera en
todos los estados y el programa federal (70 años y más) se focaliza
en zonas de alto nivel de marginación. En suma, un elevado número
de adultos mayores carece de ingreso.
Los datos anteriores muestran la debilidad del sistema de bienes-
tar mexicano. Primero, carece de un seguro de desempleo que cubra
las necesidades primarias, sobre todo en momentos de crisis, cuando
aumenta el desempleo. Segundo, hace falta un programa de trans-
ferencias de ingreso que cubra todas las formas de pobreza. Tercero,
no existe un programa universal de pensiones no contributivas o, al
menos, que cubra a las personas desempleadas de 65 años y más. Ante
esta situación, cabe examinar los programas de ingreso universal, no
de corte residual o focalizados en cierto grupo de población, que
impulsan la economía en cuanto se usan como instrumento contra-
cíclico y, al mismo tiempo, proporcionan mayor poder adquisitivo y
un mínimo de bienestar, por medio de la redistribución del ingreso
y el cumplimiento de los derechos sociales.
Una propuesta de esta naturaleza es la Renta Básica (RB) o Ingreso
Ciudadano, que en opinión de Sanzo (2005) reduce el riesgo de que
algunos beneficiarios potenciales no la disfruten porque viven fuera
del área que cubren los programas o son un poco menos pobres. La
RB garantiza el acceso de todas las personas y no solo a un miembro
del hogar, al tiempo que evita el clientelismo.
Además, como señala van Parijs (2003), la RB no crea estigmas
porque es un derecho ciudadano y no un programa de asistencia, y
no crea dependencia ni exclusión. Este artículo intenta mostrar que
la RB puede ser una estrategia efectiva contra la pobreza, y determina
el monto de RB que tiene efectos más significativos en los hogares en
comparación con la transferencia monetaria del PrOp. Consta de dos
secciones: la primera sintetiza los argumentos que fundamentan las
transferencias de ingreso y la RB; la segunda presenta las estimaciones
de las funciones de densidad para comparar el impacto de una trans-
ferencia del PrOp y el impacto de la RB. Aunque el trabajo de campo
se llevó a cabo en el Área Metropolitana de Monterrey (AMM) en el
estado de Nuevo León, el ejercicio de simulación da una idea de los
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T    
R  E I, . , .º ,  /, . -
efectos la RB, no solo en México sino en otros países donde operan
programas de transferencias.
PROGRAMAS DE TRANSFERENCIAS Y RENTA BÁSICA
En esta sección se describe el esquema de los programas de trans-
ferencia de ingreso de corte residual y focalizado, se explica su base
teórica y se muestra cómo operan. Luego se describen los programas
de ingreso universal para mostrar por qué son una buena opción para
combatir la pobreza.
Los programas de transferencias condicionadas (PTC) son parte
integral de las políticas sociales de los gobiernos latinoamericanos,
y buscan desarrollar las capacidades de los niños y jóvenes para que
entren al mercado laboral en mejores condiciones de competitividad
después de terminar sus estudios. Estos programas persiguen el mejo-
ramiento del capital humano mediante tres componentes: educación,
salud y alimentación.
La elección de los componentes se basa en Sen (2000, 180): “existen
abundantes pruebas de que incluso con un ingreso bajo, un país que
garantiza la asistencia sanitaria y la educación a todos puede conse-
guir notables resultados en lo que se refiere a longevidad y calidad de
vida de toda la población”. Si se asegura ese mínimo de bienestar se
obtienen resultados visibles en cualquier contexto, en especial en los
de mayor marginación y pobreza.
Los programas de transferencias condicionan la entrega de recursos
a la asistencia a controles de salud y al envío de los hijos a la escuela.
En caso de incumplimiento, se excluyen del programa por un mes o
en forma definitiva. Aunque este requisito asegura la formación de
capital humano, pues ayuda a mejorar la educación y la salud, “puede
privar a los pobres de la libertad de elegir los servicios apropiados”
(Samson, 2006, 10), obligándolos a realizar las actividades trazadas
por el programa, que a veces requieren doble o triple jornada, espe-
cialmente de la madre.
Los PTC proporcionan dinero a las familias beneficiadas para
ayudarlas a mejorar sus condiciones de pobreza en el corto plazo. En
teoría, ese dinero aumenta su poder adquisitivo y les permite elegir
los bienes que compran, así como su cantidad y su calidad (Gertler
y Fernald, 2005). El ingreso es entonces un medio importante para
mejorar sus oportunidades, y su carencia predispone a llevar una vida
de pobreza (Sen, 2000). En vista de ello y de acuerdo con los resultados
de su estudio, Townsend (2009) afirma que los países más exitosos
en lograr un crecimiento sostenido y reducir la pobreza lo han hecho
Oscar Alfonso Martínez Martínez
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fortaleciendo los sistemas de seguridad social mediante transferencias
y servicios sociales de amplia cobertura3. El impacto positivo de los
programas de transferencias monetarias consiste precisamente en que
cubren a los pobres (Voipio, 2010, 158).
Desde este punto de vista teórico se han diseñado varios programas,
entre ellos el Programa de Educación, Salud y Alimentación (Pro-
gresa), un programa de primera generación que se inició en México
en 1997, y que en 2002 se transformó en el Programa de Desarrollo
Humano Oportunidades (PrOp). Igual que cualquier programa de
transferencias condicionadas, este otorga una transferencia por becas
escolares4 (cuadro 2).
Cuadro 2
Monto mensual de las becas, 2009
(Dólares)
Primaria
Hombres y mujeres
Tercero 10,77
Cuarto 12,69
Quinto 16,15
Sexto 21,54
Secundaria
Hombres Mujeres
Primero 31,54 33,08
Segundo 33,08 36,92
Tercero 35,00 40,38
Educación Media Superior
Hombres Mujeres
Primero 53,08 60,77
Segundo 56,92 64,62
Tercero 60,38 68,85
Fuente: Sedesol (2009).
La transferencia tiene un tope máximo mensual de 112,30 dólares
por hogar cuando los becarios son de educación básica y de 181,15
dólares si los becarios son de educación media superior. Ambas sumas
se pueden incrementar en 22,69 dólares mensuales por cada adulto
mayor. Aunque las cifras del cuadro son mensuales, el pago se hace
cada dos meses por transferencia bancaria si en la zona existe un ca-
jero automático; en caso contrario, el dinero se entrega en los puntos
señalados por el programa.
El PrOp supone que estas transferencias mejoran el ingreso de los
hogares y la alimentación de sus miembros. Se espera que reduzcan
3 Su idea de “social protection floor busca reducir la brecha entre sectores sociales
proporcionando un acceso mínimo a servicios básicos y asegurando un ingreso
para todos, y satisfacer en forma gradual los derechos humanos a la protección
social, a los servicios sociales y de salud para todos los individuos.
4 El monto se expresa en dólares porque permite la comparación internacional.
Las cifras corresponden a 2009, año en que se hizo el trabajo de campo.
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T    
R  E I, . , .º ,  /, . -
las variaciones de ingreso, hagan posible la planeación de los gastos,
no tengan que fiar productos alimentarios y mejoren las condiciones
de compra de los alimentos (Escobar y González de la R., 2004).
Uno de los puntos más débiles del PrOp, igual que en todos los
PTC, es la focalización, porque la selección de unas pocas personas
en un espacio de pobreza deteriora el tejido social y las relaciones
dentro de la comunidad, pues se da prioridad a los más pobres entre
los pobres. Además, en el caso del PrOp se ha encontrado que algunos
beneficiarios tienen mayores ingresos, a nivel doméstico y per cápita,
que los que no reciben el apoyo (ibíd.), lo que pone en tela de juicio
la validez de la focalización, incluso dentro de las mismas colonias.
Algunas personas no declaran su ingreso verdadero por el estigma
de declararse pobres, que afecta su amor propio y su situación en la
comunidad; de modo que falsean la información y quedan excluidas
del programa. Otras declaran un ingreso menor del que reciben, de
modo que son incluidas entre los necesitados, lo que genera el error
tipo I (Sen, 2000).
La focalización deficiente es clara cuando se compara el número
de beneficiarios del programa, 5,8 millones de familias, unos 23,2
millones de personas, con el número de personas pobres por ingreso,
50,6 millones, de los cuales 19,5 millones son pobres por alimentos
(Coneval, 2009). En el mejor de los casos, siempre y cuando se haya
hecho una buena focalización, se cubre a los pobres extremos y algu-
nos pobres por capacidades. Estas cifras reflejan algunos problemas
del PrOp y llevan a buscar propuestas que den una solución integral a
la pobreza. Una de ellas es la RB, una suma en efectivo que se otorga
en forma universal como un derecho ciudadano, individual y no por
hogar, e incondicional, es decir, independiente del nivel de ingresos
y sin contraprestación o corresponsabilidad (Muñoz, 2008).
Este tipo de propuestas no es nuevo. Según van Parijs (2003), se
encuentra ya en 1848 en La solución del problema social, del jurista bel-
ga Joseph Charlier, donde propuso un dividendo territorial, es decir,
una suma que el municipio pagaría a los ciudadanos por el derecho
a la tierra y los recursos naturales. Por su parte, Oskar Lange (1936)
argumentó que para mejorar la protección social se debía garantizar
una renta mínima a cada individuo, sin importar su situación eco-
nómica, por su participación en el producto de cada nación. Con
esta medida el gobierno podía redistribuir el ingreso con criterios de
equidad y justicia.
Desde un comienzo se propuso que la RB se entregara sin condi-
ciones, como un derecho que todos los ciudadanos tienen a recibir los
Oscar Alfonso Martínez Martínez
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medios necesarios para su pleno desarrollo, un derecho consagrado
en la mayoría de las constituciones. Por ello, Sanzo (2005) señala que
el propósito de la RB es asegurar el derecho individual a la existencia,
y que se debe entregar a todos los ciudadanos, pobres o ricos, con
independencia de otros recursos y fuentes de ingreso. De ese modo,
los ciudadanos tendrían asegurado un ingreso para hacer frente a sus
necesidades básicas, independientemente del ciclo económico, de
la inestabilidad del mercado, de quedar desempleados o de llegar a
adultos mayores y sin pensión.
Esos beneficios son importantes, pero según Pinilla (2004, 51) la
RB puede tener repercusiones más importantes: “erradicar la pobreza y
el desempleo involuntario; mejorar la eficiencia económica para lograr
el pleno empleo, un crecimiento económico más sano y una mayor
estabilidad económica, aumentar la seguridad económica y la libertad
efectiva de los ciudadanos para llevar a cabo cualquier plan de vida
que puedan tener motivos para valorar”. El dinero que las personas
reciben por la RB no solo fortalecería el estado de bienestar sino que
podría ayudar a revitalizar la economía elevando el consumo, lo que
en épocas de crisis es esencial. Como señala Pinilla, la RB dinamizaría
el mercado e impulsaría las fuerzas económicas.
Una pregunta que surge del análisis de esta sección es si la RB
ayuda más a reducir la pobreza que los PTC. Para responderla, en la
siguiente sección se presenta la simulación de un esquema universal
frente a uno focalizado.
RESULTADOS DE LA SIMULACIÓN5
Una de las obligaciones del Estado es crear las condiciones para que
la población tenga educación, vivienda, seguridad, salud, alimenta-
ción, trabajo e ingreso para comprar los bienes y servicios necesarios
para desarrollar las capacidades de los individuos. Por diversas causas
(que no son el tema de análisis de este artículo) el desempleo se ha
vuelto un problema estructural y el gobierno no ha dado una solución
eficaz para mantener el poder adquisitivo de los hogares. Aunque
ha hecho algunos esfuerzos, como los programas de transferencias
condicionadas, para adultos mayores y seguros de desempleo, todos
focalizados hacia grupos vulnerables, bien sea por forma de pobreza,
edad, situación laboral o marginación.
El PrOp ha sido la columna vertebral del modelo de política social
durante casi tres periodos de gobierno y continuará en el que inicia
en 2013. No obstante, este programa no responde eficazmente a los
5 Los cálculos se hicieron en pesos mexicanos pero se presentan en dólares.
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problemas sociales y económicos actuales, ni a la crisis económica ni
a la flexibilización y precarización del mercado laboral, que se mani-
fiestan en el aumento del empleo temporal o parcial, y en la rápida
expansión del comercio informal.
Esto lleva a explorar nuevos esquemas basados en los derechos
sociales que mantengan el ingreso de los hogares independientemente
del comportamiento del mercado. La RB, a diferencia de otro tipo
de políticas de bienestar, no discrimina entre quienes tienen empleo
remunerado, doméstico o voluntario (Raventós, 2003), y se otorga
como un derecho universal e incondicional (Sanzo, 2005).
En los párrafos siguientes se presentan los resultados de una simu-
lación realizada con los datos obtenidos en la investigación sobre el
impacto del PrOp en el área metropolitana de Monterrey, que compara
el ingreso resultante de las transferencias del programa con dos tipos
de RB. La estimación es de tipo kernel, que ajusta f(x) en X, la cual,
a diferencia de un histograma común, suaviza la distribución de los
datos y permite ver las diferencias estadísticas entre una población
con transferencia del PrOp y otra con RB.
Antes de presentar los resultados de las estimaciones de la RB, el
cuadro 3 muestra los niveles de pobreza en que se encontraban los
hogares sin tomar en cuenta la transferencia monetaria del PrOp.
Distribución de los hogares por tipo de pobreza
Línea de pobreza Porcentaje
Alimentaria 64
De capacidades 11
Patrimonial 18
No pobre 7
Fuente: elaboración propia.
El porcentaje de pobreza más alto corresponde a la alimentaria (64%),
seguida de la patrimonial (18%) y de la de capacidades (11%). Entre
los beneficiarios hay un 7% de hogares no pobres. Estos datos ayu-
darán a ver el efecto de la RB, cuya función kernel no paramétrica se
representa de la siguiente manera:
f (xj ) =
ˆhh
K
1
n
i = 1
x
j
-
x
ij
donde es la ventana óptima y la función es normal:
e
1
z2
-
K (z) =2π
2
Se hicieron tres estimaciones. La primera muestra la distribución
del ingreso mensual por hogar, sin transferencias del PrOp (Ymen) y
Oscar Alfonso Martínez Martínez
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R  E I, . , .º ,  /, . -
con transferencias (Ytmen), para determinar el impacto del dinero que
entrega el PrOp en el ingreso de los hogares. La gráfica 1 muestra las
distribuciones estimadas.
Gráfica 1
Comparación de las distribuciones de Ymen y Ytmen
0
0,00002
0,00004
0,00006
0,00008
0,0001
0,00012
0,00014
0,00016
0 3.960 7.920 11.880 15.840 19.800 23.760 27.720 31.680 35.640 39.600
fymen(x) y+ y-
fytmen(x) yt+ yt-
Fuente: elaboración propia.
La distribución estimada de Ymen, fymen(x), es muy parecida a la dis-
tribución estimada de Ytmen, fytmen(x). Las líneas y+, y- y yt+, yt- son los
intervalos de confianza respectivos al 95%. La gráfica muestra que
la densidad estimada de los ingresos con transferencias se desplaza
hacia la derecha, lo que indica (sin tomar en cuenta los intervalos de
confianza) que la transferencia mejora el ingreso del hogar. Pero el
desplazamiento de la densidad es mínimo y no es estadísticamente
significativo (p>0,05).
Esto obedece a que 304,61 dólares es el pico de la distribución, el
cual se visualiza con un supuesto recorrido hacia la derecha debido
a que el límite inferior del intervalo de confianza de fytmen(x) queda
por debajo del límite inferior de , pero ese desplazamiento es mínimo.
En cuanto a los límites superiores, si bien se da un desplazamiento
entre el límite superior de la estimación de fytmen(x) y la estimación
de fymen(x), al estar la primera por encima, dicho desplazamiento es
mínimo. Ello se debe a que el promedio de los ingresos de los hoga-
res sin las transferencias es de 338,29 dólares por mes, situándolos
dentro de la línea de pobreza alimentaria 307,70 dólares; al sumar
a los ingresos las transferencias del PrOp, el promedio sube a 370,15
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T    
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dólares, que no sobrepasan los 377,39 dólares al mes que representan
la línea de pobreza de capacidades.
Este resultado acerca de las líneas de pobreza indica que no existen
impactos estadísticamente significativos al superar p<0,05, de modo
que los hogares, aun sumando las transferencias del PrOp, no rebasan
la línea de pobreza en la que se encontraban originalmente, e incluso
los hogares que estaban en el umbral para salir no dan el salto final
para dejar de ser pobres.
En suma, un esquema de transferencias como el del PrOp tiene
pocos efectos en el ingreso del hogar y en la reducción de la pobreza,
debido a que el PrOp es focalizado, tiene topes máximos independien-
tes del número de miembros de la familia, se otorga por hogar y no
en forma individual, por mencionar algunas limitaciones. Por ello, en
las simulaciones siguientes el dinero se entrega en forma universal,
individual e independiente del nivel de ingresos de las personas.
En la primera simulación se compara el ingreso total del hogar,
incluyendo la transferencia mensual del PrOp (Ytmen), con el ingreso
total del hogar más una RB (YLp1) equivalente a 77,11 dólares men-
suales por persona, la línea de pobreza alimentaria para zonas urbanas
en 2009. Esta suma de dinero asegura que cada miembro del hogar
solvente la alimentación diaria, independientemente de la situación
laboral del hogar. Las distribuciones estimadas de Ymen y YLp1 se mues-
tran en la gráfica 2, donde se observan diferencias estadísticamente
significativas (p<0,01) entre una RB y el programa de transferencias.
Gráfica 2
Comparación de las distribuciones de Ymen y YLp1
0
0,00002
0,00004
0,00006
0,00008
0,0001
0,00012
0,00014
0,00016
0,0 6.336,0 12.672,0 19.008,0 25.344,0 31.680,0 38.016,0
fymen(x) y+ y-
fYLp1(x) ylp+ ylp-
Fuente: elaboración propia.
Oscar Alfonso Martínez Martínez
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R  E I, . , .º ,  /, . -
La gráfica 2 muestra que la distribución estimada de Ymen, fymen(x),
es muy distinta de la distribución estimada de YLp1(x), fylp1(x). Las
líneas y+, y- y ylp+, ylp- son los intervalos de confianza respectivos al
95%. Estos resultados indican que una RB equivalente al monto de
la pobreza alimentaria mejora la distribución del ingreso en forma
estadísticamente significativa (p<0,01).
Cabe observar que hay un movimiento dentro de las líneas, pues
todos los hogares con pobreza alimentaria (64%) pasan a pobreza
de capacidades (p<0,01), y la pobreza alimentaria desaparece. Esto
significa que todos tienen el dinero suficiente para cubrir la ingesta
alimentaria del hogar. Los hogares con pobreza de capacidades (11%)
suben a pobreza de patrimonio, y los de patrimonio (18%) salen de la
pobreza (p<0,05), con un ingreso superior a 617,37 dólares mensuales,
el monto de dicha línea de pobreza en 2009.
En suma, una RB de 77,11 mensuales por persona, equivalente a la
línea de pobreza alimentaria, lleva a que el 18% de los hogares deje de
ser pobre y desaparezca la pobreza extrema. Pero el 75% sigue siendo
pobre pues solo pasa de una línea a otra. Cabe señalar entonces que la
RB, por el hecho de ser universal e individual, no necesariamente saca
a las personas de la pobreza. Esto quizá obedezca a la profundidad
de la pobreza, debida a los bajos ingresos individuales y por hogar,
así como al número de personas dependientes (niños, adolescentes y
adultos mayores).
En la segunda simulación se compara el ingreso mensual por hogar
con transferencias del PrOp (Ytmen) con el ingreso mensual por hogar
con una RB (Ywmin) igual al salario mínimo más bajo en 20096, 119,88
dólares mensuales por persona, que representa la menor erogación
para el gobierno. Los resultados se muestran en la gráfica 3.
La distribución estimada de Ymen, fymen(x), es muy distinta de la
distribución de Ywmin, fywmin(x). Las líneas y+, y- y ywmin+, ywmin- son
los intervalos de confianza respectivos al 95%. Esto indica que una RB
universal de un salario mínimo mensual por persona mejora significa-
tivamente la distribución del ingreso (p<0,05), porque el promedio del
ingreso del hogar se eleva a 916,61 dólares. Esta suma tiene efectos
estadísticamente significativos en las tres líneas (p<0,01), pues todos
los hogares superan la pobreza por ingreso; es decir, todas las personas
pueden cubrir sus necesidades de alimentos, educación, salud, vestido,
transporte y vivienda.
6 El salario mínimo varía según la zona económica en que se viva; hay tres
zonas (A, B y C); el salario mínimo más bajo corresponde a la zona C; ver
http://www.sat.gob.mx
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T    
R  E I, . , .º ,  /, . -
Gráfica 3
Comparación de las distribuciones de Ymen y Ywmin
0
0,00002
0,00004
0,00006
0,00008
0,0001
0,00012
0,00014
0,00016
0,0 6.336,0 12.672,0 19.008,0 25.344,0 31.680,0 38.016,0
fymen(x) y+ y-
fYWmin(x) ywmin+ ywmin-
Fuente: elaboración propia.
Estas simulaciones indican que solo una RB de al menos un salario
mínimo (119,88 dólares) mensual por persona tiene efectos reales
sobre la pobreza. Dicho problema no se resuelve con una RB menor
y mucho menos con programas de transferencias, pues la pobreza se
suele heredar de una generación a otra. Es necesario entonces que
el gobierno adopte medidas más eficaces para erradicar la pobreza,
por ejemplo, con una RB robusta, que como señala Roberts (1982)
permitiría el libre funcionamiento del mercado de trabajo, y a pesar
de los pocos empleos que genere o de su precariedad, los hogares
mantendrían su estabilidad financiera.
Además de otras ventajas de la RB frente a los programas de trans-
ferencias: reduce los costos administrativos al no tener que verificar
el cumplimiento de corresponsabilidades; evita la exclusión social al
asegurar el ingreso (Raventós, 2007); no deteriora el tejido social,
como la focalización, en la que siempre hay errores tipo I y II (bene-
ficiarios que no deberían serlo y exclusión de quienes deberían serlo).
CONCLUSIONES
En procura de la eficiencia del gasto social, los programas del gobierno
seleccionan a los más pobres de los pobres, olvidan el aspecto huma-
no, deterioran el tejido social y discriminan a las clases media y alta,
cuyos miembros no dejan de tener necesidades (seguridad, espacios
de esparcimiento, empleo, etc.). Esto lleva a explorar programas que
Oscar Alfonso Martínez Martínez
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R  E I, . , .º ,  /, . -
proporcionen un nivel mínimo de bienestar y fluidez del ingreso a los
hogares. Uno de ellos puede ser el de RB, que otorga una suma mensual
a todas las personas, con indepencia de su situación económica, y me-
jora la distribución del ingreso siguiendo el principio de justicia social.
Este trabajo muestra que la RB es una estrategia efectiva contra
la pobreza e identifica el tipo de RB que tiene efectos significativos
en los hogares (gráfica 3). Además, constata que las transferencias
condicionadas no son la mejor opción para salir de la pobreza en el
corto plazo, y es incierta a más largo plazo, cuando los niños y jóve-
nes de hoy entren a trabajar, si encuentran empleo. La RB asegura un
ingreso se tenga o no empleo o se llegue a la vejez sin pensión, pues
sería un derecho social.
Además del cambio de mentalidad y de las dificultades políticas,
la introducción de la renta básica lleva a preguntar cuál sería el costo
para el Estado y cómo obtendría los recursos para financiar el pro-
grama. Se han hecho varias propuestas; en España, por ejemplo, se
ha sugerido financiarlo con el recaudo tributario y en menor medida
con cotizaciones sociales (Ayala, 2000, 122). Eso no significa crear
nuevos impuestos o aumentarlos sino distribuir mejor las partidas
presupuestales. Además, si el gobierno se endeuda para rescatar ban-
cos y empresas privadas, ¿por qué no invierte en desarrollo humano
mediante esquemas como la RB?
En México habría que establecerla por etapas, pues es poco factible
introducirla de lleno en el corto plazo. El primer paso será cubrir a
las personas que viven en la pobreza (como en las simulaciones des-
critas) que sufren las condiciones más precarias. En la segunda etapa
se convertiría en un derecho social y cubriría a todas las personas, sin
importar el nivel de ingreso.
MATERIALES Y MÉTODOS
El estudio se realizó en el área metropolitana de Monterrey, integrada
por los municipios de Apodaca, General Escobedo, Guadalupe, Mon-
terrey, San Pedro Garza García, San Nicolás de los Garza y Villa de
Juárez. La unidad de análisis fue el hogar, que el PrOp define como el
conjunto de personas que viven en común en un espacio físico, con o
sin lazos de parentesco, comparten gastos de manutención y preparan
los alimentos en la misma cocina (Sedesol, 2005).
El muestreo, polietápico y por conglomerados, se realizó entre
julio y septiembre de 2009. La información de la página electrónica
del PrOp (www.oportunidades.gob.mx) ayudó a ubicar las colonias
donde operaba el programa y sus beneficiarios. En la primera etapa
345
T    
R  E I, . , .º ,  /, . -
se seleccionaron los conglomerados –las colonias– donde se haría el
estudio. Al observar el número de hogares beneficiarios se encontró
que en algunos lugares solo había de cinco a diez hogares beneficiarios
y, además, dispersos geográficamente. Se tomaron entonces lugares
donde había al menos 40 hogares.
Con esos datos se seleccionaron aleatoriamente las colonias don-
de se aplicaría el instrumento, buscando que fueran representativas.
Se asignó un número progresivo a cada una y se corrieron números
aleatorios, el resultado determinó las posiciones de las colonias dentro
de la lista, con los siguientes resultados.
Cuadro 4
Municipios y colonias seleccionadas
Municipio Colonia
Apodaca Prados de Santa Rosa
General Escobedo Fernando Amilpa
Guadalupe Valle del Sol
Juárez Monte Kristal
Monterrey La Alianza San Gabriel
San Nicolás de los Garza Paseo de Nogalar
Todos los municipios pertenecen al Estado de Nuevo León.
Fuente: Elaboración propia.
El cuadro 4 muestra que las colonias seleccionadas se localizan en seis
municipios del área metropolitana de Monterrey, con alta heteroge-
neidad y buena representatividad. En la siguiente etapa se calculó el
tamaño de la muestra, con una confiabilidad del 95% y un margen
de error del 5%. En Nuevo León había 12.592 hogares beneficiarios.
El tamaño de muestra se determinó con la fórmula: no= Z2pq/E2, que
después de la corrección finita arrojó 412 hogares.
También se tomó una muestra de control porque la investigación
cubría otras áreas (alimentación, educación, salud y nutrición) en las
que se medió el impacto. En total se aplicaron 100 instrumentos a
personas no beneficiarias de las mismas colonias seleccionadas para
el grupo de intervención, para así cumplir el criterio estadístico de
iguales condiciones socioeconómicas.
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Oscar Alfonso Martínez Martínez
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Oscar Alfonso Martínez Martínez
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... Esto produciría bienestar físico, al impedir que padezca hambre o esté desguarnecido ante los avatares del clima; a su vez, esta tranquilidad puede repercutir en su condición de salud mental, al reducir los niveles de estrés y mejorar su autoestima al sentirse reconocido por el grupo social. Por su parte, el contexto social se verá beneficiado y a su vez beneficiará la condición de salud de sus miembros al gestar seguridad económica al no temer al desempleo, lo que los conducirá a exigir mejores condiciones en el espacio de trabajo, posibilitando la reducción de jornadas y accidentes laborales (58). También, impactaría positivamente sobre el desarrollo de labores sociales como el cuidado de enfermos, niños y población adulta mayor, labores que hoy, al no ser remuneradas, afectan la economía y el bienestar tanto de quienes requieren la asistencia como de sus familias. ...
Article
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Introducción: cada vez toma más fuerza desligar el ingreso de las personas del trabajo, debido a factores como la automatización de la producción. En este contexto emerge la Renta Básica como propuesta de transformación social, política y económica. Objetivo: reflexionar acerca de cómo ha evolucionado el concepto de Renta Básica, las potencialidades y riesgos de implementarse. Materiales y métodos: revisión sistemática de literatura en las bases de datos como SciELO, RedALyC, y otras fuentes como libros y páginas web. Resultados: la Renta Básica es una estrategia que pueden acoger los gobiernos para reducir la desigualdad en la distribución de la riqueza. Su implementación tiene impactos positivos sobre la salud al reducir el estrés y el impacto de determinantes sociales económicos sobre individuos y sociedades. Conclusión: esta propuesta garantiza derechos fundamentales como: libertad y autonomía y fomenta la redistribución equitativa de los recursos a toda la población. No obstante, es necesario que la población comporte un cambio cultural encaminado hacia el progreso, en la que no se genere la disminución de la productividad y el conformismo. ABSTRACT Introduction: Increasingly takes more strength in countries with advanced economies decouple people’s income from work, due to different factors such as production automation. In this context emerges the Basic Income as a proposal for social, political and economic transformation. Objective: To reflect on how it has evolved the concept of Basic Income, and the opportunities and risks when implemented. Materials and Methods: It has been made a systematic review of relevant literature from the databases like SciELO, RedALyC, and other sources such as books and web pages. Results: Basic Income is a strategy that can be used by governments to reduce inequality in the distribution of wealth. Its implementation has positive impacts on health by reducing the stress and impact of social economic determinants on individuals and societies. Conclusion: Basic Income is a strategy that guarantees fundamental rights such as freedom and autonomy; and encourages the equitable redistribution of resources to the entire population. Although this requires that people have a cultural change aimed towards progress in order to avoid in population decreased productivity and conformism.
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Purpose Comprehensive poverty measures are increasingly gaining importance since people's deprivations and needs cover aspects beyond income. For this reason, the goal of this article is to propose a methodology to measure poverty that includes objective social deprivation, income deprivation and subjective social deprivation, using Mexico City and its municipalities as the study context. In order to show areas of intervention of public policies, the authors discuss the dimensions and indicators used in the multidimensional measurement. Design/methodology/approach Using the Social Welfare Survey ( N = 2,871), the authors measure poverty with the Alkire-Foster methodology. The applied concept of poverty includes objective and subjective deprivations, and income. Findings The interaction between objective and subjective deprivations shows that income, social cohesion, built environment and public insecurity are important areas for the redesigning of public policies. Originality/value The employed method to measure poverty emphasizes the relevance of including subjective deprivations in interaction with objective deprivations and income. It evidences the need for the implementation or strengthening of public policies.
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The paper presents the effects of Mexico’s conditioned cash-transfers programme (PROSPERA programme, formerly Oportunidades) on household poverty in the Northeast urban areas. The estimate was calculated using the Foster-Greer-Thorbecke Index. We use three poverty lines (i.e. food, capability, and patrimonial poverty) which costs were established by the National Assessment Council of the Social Development Policy. The results show that, in the three lines, the intensity and inequality of poverty diminished. Regarding incidence, only in extreme poverty was found a significant effect, so, there is no evidence to support that cash transfers help households to escape poverty.
Article
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Since it became a law, the Renta Garantizada de Ciudadanía of the Valencian Community has become a right demandable by the citizens. As it is showed in this article, its characteristics coincide with a Minimum Income of Insertion program, which means it is not individual and universal, but addressed to a specific group of people that meet certain characteristics. This text shows empirical evidence of ethnography obtained from indepth interviews carried out with diverse social actors about the operative difficulties of the program, such as poor planning and lack of resources from the Generalitat and the city council, which caused the delivery of money in a single installment after a year of waiting, making the results of the program have minor impacts on beneficiaries.
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Al adquirir estatus de ley, la Renta Garantizada de Ciudadanía se convirtió en un derecho exigible por los ciudadanos. Como se muestra en un primer apartado, sus características son más las de un programa de Rentas Mínimas de Inserción. Esto significa que no es universal e individual, sino que se dirige a un grupo espe-cífico de personas que cubren ciertos requerimientos. A partir de la etnografía y las entrevistas a profundidad con varios actores sociales, se presentan evidencias empíricas sobre las dificultades operativas del programa, entre ellas, un diseño poco claro y la falta de recursos tanto de la Generalitat como del Ayuntamiento, que causaron la entrega del dinero en una sola exhibición después de un año de espera, por lo que el programa tuvo resultados precarios para los beneficiarios. Since it became a law, the Renta Garantizada de Ciudadanía of the Valencian Community has become a right demandable by the citizens. As it is showed in this article, its characteristics coincide with a Minimum Income of Insertion program , which means it is not individual and universal, but addressed to a specific group of people that meet certain characteristics. This text shows empirical evidence of ethnography obtained from in-depth interviews carried out with diverse social actors about the operative difficulties of the program, such as poor planning and lack of resources from the Generalitat and the city council, which caused the delivery of money in a single installment after a year of waiting , making the results of the program have minor impacts on beneficiaries.
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Las opiniones y puntos de vista aquí expresados son responsabilidad única y exclusiva de los autores. El IFPRI y Progresa no son responsables por el contenido de este documento.
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This book builds the case for a comprehensive social security system to be developed in all countries - to eliminate desperate conditions of poverty, reverse growing inequality and sustain economic growth. It gives the history of the rich countries in meeting poverty and shows how the strategies in the poor countries can be greatly improved.
Article
A raíz de la implantación en Euskadi del Ingreso Mínimo Familiar, a lo largo de los años 90 se generaliza en España la puesta en marcha de programas de garantía de rentas, en su modalidad de rentas mínimas de inserción (RMI). Tratando de hacer frente a los problemas que plantean estos programas, en los últimos años se perfilan nuevas propuestas que buscan sustentar el sistema de garantía de ingresos, más que en prestaciones asistenciales tradicionales, en una renta básica individual, universal e incondicional. Este documento reflexiona sobre las implicaciones económicas del desarrollo de un modelo de renta básica en España o en Euskadi. Partiendo de estas reflexiones, se plantea una propuesta concreta de introducción de un programa de garantía de ingresos inspirado en los principios de la renta básica. As a result of a first experience in the Basque Country, in the 90’s the introduction of programs of income support becomes general in Spain, along the line of the French minimum income for insertion (RMI). Trying to solve the problems entailed by these programs, in the last years some new proposals were outlined. These proposals suggest sustaining the system of income support, more than on traditional welfare benefits, on a universal, individual and unconditional grant. This paper analyses the economic implications of the development of a basic income program in Spain. It concludes with the presentation of a concrete proposal of income support program inspired on the principles of the basic income.
La renta básica: ¿por qué, cómo y cuándo en el Norte y en el Sur?
  • P Van Parijs
Van Parijs, P. "La renta básica: ¿por qué, cómo y cuándo en el Norte y en el Sur?", Escuela Nacional Sindical, La renta básica, más allá de la Sociedad Salarial, Medellín, 2003.
Las rentas mínimas en la reestructuración de los Estados de bienestar
  • L Ayala
Ayala, L. Las rentas mínimas en la reestructuración de los Estados de bienestar, Madrid, Consejo Económico y Social de España, 2000.
Informe de evaluación de la política de desarrollo social en México
  • Coneval
Coneval. Informe de evaluación de la política de desarrollo social en México 2008, México, 2009.